構建“新焦煤大監(jiān)督體系”工作開展以來，山煤國際貿易分公司面對市場跌宕起伏，國內外主要煤炭貿易企業(yè)貿易出現罕見負增長，保供及疫情影響等諸多困難挑戰(zhàn)，將構建“新焦煤大監(jiān)督體系”與貿易業(yè)務風險防控管理工作緊密聯系，牢牢抓緊風險防控“牛鼻子”，穩(wěn)步推進風控管理變革，助力企業(yè)實現高質量發(fā)展。

       以強化風險防控為出發(fā)點，夯實監(jiān)督基礎

       按照“管業(yè)務必須管廉潔、管業(yè)務必須防風險”的工作要求，結合貿易分公司實際和行業(yè)特點，深入分析風險根源，逐步完善風險防控體系。一是頂層設計，搭建制度體系。制定完善了針對貿易業(yè)務管理、客戶準入、授信、評級、業(yè)務方案、合同評審、資金支付、庫存煤管理等覆蓋貿易業(yè)務全流程的23項風控管理制度，搭建起貿易風險管理的“四梁八柱”。二是上下聯動，推進全員風控。加強業(yè)務“三流”（貨物流、票據流、資金流）管控，通過強化合同履行動態(tài)監(jiān)控、嚴格崗位責任、建立激勵引導制度、加大考核執(zhí)行力、實施信息化數智化管控等方式，推動風險管控、監(jiān)督工作縱向穿透、落實落細。三是橫向拓展，推進標準化建設。建立洗選服務、港口服務、站臺發(fā)運和配煤基地“四個標準化”管理體系。洗選服務力推“1+4+5+N”（1個管理辦法、4個實施細則、5個崗位作業(yè)指導書及N個作業(yè)流程圖）標準化管理體系，“中泰模式”的洗選服務模式已在山煤國際內部進行推廣運用。港口管理依托“1+3”（1個制度、3項操作標準）標準化體系，拓展增量市場，每年為山煤國際額外增加效益5000萬元以上，標準化服務已成為山煤國際在京唐港、秦皇島港的“名片”之一。建立臨汾和晉中儲配煤基地，年配煤銷售規(guī)模超300萬噸。配煤基地和站臺發(fā)運標準化工作已完成體系搭建，正在有序推進中。“四個標準化”管理體系成為公司推進精益化管理，引深大監(jiān)督體系的基礎。

        以提升監(jiān)督質效為發(fā)力點，提升業(yè)務水平

       堅持“風控第一，業(yè)務第二”的風控管理監(jiān)督思路，變管控為防控，注重打牢“管”的基礎，抓住“防”的關鍵，變“亡羊補牢”為主動“筑圍打壩”，履行好職能監(jiān)督的首責。一是主動防范，強化風險預警。建立了“機關+基層”密切聯動的工作機制，圍繞市場、客戶經營情況變化、業(yè)務運營等風險，每周通報市場、業(yè)務分析及風險點提示，每月定期召開經濟運行分析會、提質增效、月度下水煤等各類業(yè)務專題會，強化業(yè)務管理統(tǒng)籌力度，及時下發(fā)紅、黃、橙色風險提示、預警、督辦函，掌控各類風險動態(tài)，積極做好應對處理，構建起自上而下的風險預警體系。二是搭建平臺，實現信息共享。改變原來各自為政、單打獨斗的情況，在系統(tǒng)內共享資源、共享市場，在規(guī)避風險的同時，實現1+1>2的效果。各單位在開拓業(yè)務的過程中，通過資源市場協(xié)調共享，強化業(yè)務交流，有效規(guī)避潛在風險。三是建立清單，豐富監(jiān)督手段。圍繞“59個突出問題”“68項監(jiān)督舉措”，結合風險管理工作實際，通過實行貿易業(yè)務事前審核工作標準化，從準入管理、授信管理、合同管理等方面詳細地列出了17項26條工作內容和標準，實現了事前審核“清單化”管理。合同事前審核效率提升了30%，審核過程中風險識別的準確性提高了20%。風險管理部門對貿易業(yè)務的監(jiān)管效率提升了10%。圍繞業(yè)務中心，通過優(yōu)化頂層設計，完善制度流程管控體系，推進業(yè)務流程上線審批，規(guī)范運營和簡政放權雙管齊下，業(yè)務審批效率提升了55%以上，有效地打通了管理當中的難點痛點堵點。

        以構建全要素監(jiān)督為切入點，形成工作合力

       通過不斷夯實基礎、苦練內功、主動作為，山煤國際貿易分公司完善建立了“335”風險防控體系，即實行采購、運管、銷售的“三權分離”，構建事前、事中、事后全流程管控的“三道防線”，強化客戶、合同、貨權、貨款、稅票管理的“五重保障”，實現風險控制的規(guī)范化、流程化、數據化和系統(tǒng)化，建立起貿易風險“防火墻”。一是進一步完善貿易風險清單。風險清單從國內國際貿易兩個方面，采購、運輸、銷售、庫存四個業(yè)務節(jié)點的風險類別進行分類，對15個業(yè)務環(huán)節(jié)進行風險識別和風險描述，并對應關鍵影響因素、可能產生的后果、風險責任主體等五個方面進行風險分析，制定40余項風險應對措施。二是進一步優(yōu)化風控管理流程。在實現事前、事中全環(huán)節(jié)管控的同時，完善了風險防控“三道防線”。各業(yè)務經營單位作為第一道防線，明確了“風控第一，經營第二”的理念和原則，95%的風險隱患在第一道防線化解；風控、法律、財務等職能部門堅持勇于擔當，根據自身的工作職責建立執(zhí)行的第二道防線。審計、紀檢部門作為第三道防線，對風險事件及其成因、危害性開展審核、調查，監(jiān)督并幫助完善、加固前兩道防線。三是進一步推進風險問題整改。打通從風險分析、風險監(jiān)督、問題整改、制度完善的全流程，實現風險清單、整改臺賬及廢改立計劃的相互映射和聯動，推動實現從風險識別到問題整治的有效閉環(huán)。四是進一步加快數智化轉型。目前正在建立數據傳輸、信息管理、流程審批、數據分析、數據展示于一體的數智化風控監(jiān)管系統(tǒng)，以更精細動態(tài)的方式實現業(yè)務管理和智慧分析，達到“統(tǒng)計分析更透徹、業(yè)務流程更細致、展示預警更深入”的效果。五是進一步強化問責追責。嚴格按照山西焦煤、山煤國際制度規(guī)定，上下聯動加強對貿易業(yè)務的監(jiān)督管理，實行貿易風險抵押金制度，并將風險管理失責情況作為負向、一次性否決指標納入各公司領導班子薪酬考核體系，推動全體員工自覺增強風險防控意識，勤勉盡責，讓合規(guī)成為帶電的“高壓線”。

       山煤國際貿易分公司表示，將繼續(xù)堅持“兩個一以貫之”，不斷優(yōu)化大監(jiān)督機制，繼續(xù)完善可復制、可推廣的大監(jiān)督體系貿易業(yè)務風控管理“山煤國際模式”，堅決以滾石上山的狠勁、老牛爬坡的韌勁、攻堅克難的拼勁、實干求實效的穩(wěn)勁，不斷健全、完善“新焦煤大監(jiān)督”體系，助力企業(yè)高質量發(fā)展。