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監(jiān)管風(fēng)暴愈演愈烈 上交所7天對11家公司采取監(jiān)管措施

發(fā)布時間:2016-07-08    作者:證券日報 瀏覽次數(shù):

      7月份才過去一個星期,上交所就對11家公司采取了監(jiān)管措施,其中,6家公司被監(jiān)管關(guān)注,2家公司被通報批評,2家公司同時被監(jiān)管關(guān)注和通報批評,1家公司同時被公開譴責(zé)和通報批評。

      具體看,同時被監(jiān)管關(guān)注和通報批評的公司是雪峰科技和林海股份;同時被公開譴責(zé)和通報批評的公司是*ST昆機(jī)。

      經(jīng)查明,2015年1月12日至2015年11月12日期間,雪峰科技違反證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,在無交易背景情況下,向公司實際控制人新疆維吾爾自治區(qū)國資委下屬的雪峰控股(其法定代表人同時兼任雪峰科技董事長)多次提供非經(jīng)營性資金,總計4.83億元,占公司2014年經(jīng)審計凈資產(chǎn)近60%。截至2015年12月9日,上述被占用資金才全部歸還。

      經(jīng)進(jìn)一步核實,時任公司總經(jīng)理劉愛華在任職期間,共發(fā)生非經(jīng)營性資金占用3筆,總計4500萬元。

      根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上交所決定對時任雪峰科技總經(jīng)理劉愛華予以監(jiān)管關(guān)注;對雪峰科技、關(guān)聯(lián)方雪峰控股、時任雪峰科技董事長兼關(guān)聯(lián)方法定代表人康健、董秘兼財務(wù)總監(jiān)周春林予以通報批評。

      上交所介紹,林海股份、公司控股股東福馬集團(tuán)在公司重大資產(chǎn)重組停復(fù)牌事項辦理和信息披露等方面存在以下違規(guī)事實:公司及控股股東未審慎辦理重組停牌事項,導(dǎo)致公司股票長期停牌;公司的重組預(yù)案信息披露前后不一致、風(fēng)險揭示不充分。對此,上交所決定對林海股份和時任董事長劉群、時任董秘袁瑞明、福馬集團(tuán)予以通報批評;對時任林海股份獨(dú)立財務(wù)顧問招商證券項目主辦人黃超、許陽予以監(jiān)管關(guān)注。

      另外,據(jù)上交所介紹,在日常信息披露中發(fā)現(xiàn)沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司及控股股東沈陽機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司、股權(quán)受讓方西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司在履行信息披露義務(wù)方面、相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在違規(guī)行為。

      經(jīng)查明,該公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在公告股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其相關(guān)的權(quán)益變動事項后,一直未就前述重大遺漏發(fā)布補(bǔ)充公告,直至協(xié)議約定三個月期限的最后一個交易日,公司才發(fā)布了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將自動解除的提示性公告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條款披露存在重大遺漏,對股權(quán)轉(zhuǎn)讓和非公開發(fā)行事項的終止風(fēng)險提示不完整、不及時。

      因此,上交所決定對*ST昆機(jī)和時任董事長王興、時任董秘羅濤、沈機(jī)集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)予以公開譴責(zé),對沈機(jī)集團(tuán)時任董事長關(guān)錫友予以通報批評。

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